Управляющие компании фондов

Что требует закон

Управляющие компании негосударственных, инвестиционных и паевых фондов являются субъектами Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее – Закон № 115-ФЗ), который обязывает их:

  • разработать и утвердить правила внутреннего контроля (ПВК);
  • идентифицировать клиента до того, как принять его на обслуживание и присвоить ему определённый уровень риска;
  • ежегодно обновлять информацию, полученную при первичной идентификации клиента;
  • определить бенефициара клиента и полностью идентифицировать его;
  • определить, не является ли клиент публичным должностным лицом (ПДЛ);
  • учитывать отказы от выполнения распоряжения клиентов;
  • хранить не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом документы, содержащие его идентификационные сведения;
  • назначить специальное должностное лицо, которое будет отвечать за выполнение требований 115-ФЗ;
  • проверять, присутствуют ли их клиенты в перечне организаций и физлиц, по которым имеются сведения об их причастности к экстремистской или террористической деятельности. При обнаружении таких сведений нужно обязательно принять меры по заморозке денежных средств и проинформировать об этом уполномоченные госорганы.

Кроме того, управляющие компании обязаны получать информацию про:

  • цели установления и предполагаемый характер деловых отношений клиента с ней;
  • финансовое положение клиента и его деловую репутацию;
  • цели финансово-хозяйственной деятельности;
  • источники получения денежных средств и имущества, с которыми производятся транзакции.

Как вам поможет Контур.Призма

Сервис Контур.Призма автоматически идентифицирует клиента, присвоит ему определённый уровень риска и выдаст готовый отчёт. Это позволит вам быстро принять решение о сотрудничестве с клиентом.

Ваши преимущества

}

Быстрая проверка

Сервис Контур.Призма позволяет в одном окне идентифицировать клиента по всем актуальным критериям согласно законодательству и проанализировать полученные данные без переключения между вкладками.
i

Подготовка отчета

Все данные клиентов надёжно хранятся в едином электронном архиве, к которому вы будете иметь доступ в любое время. Отчёты можно будет скачать и предоставить регуляторам по первому их требованию. В отчете наглядно видно, какие критерии повлияли на итоговую оценку рисковости клиента.
Z

Индивидуальные модели проверки

Вы можете самостоятельно решить, какие критерии для вас наиболее значимы, и присвоить им вес в итоговой оценке. Это поможет учесть специфику ваших клиентов и установленные в компании правила внутреннего контроля.

Удобная работа

Сервис очень простой, поэтому вам не придется обучать своих сотрудников им пользоваться. Заходите и начинайте работать — все понятно с первого раза.

Автоматическая проверка для всех отраслей по 115-ФЗ

 

Банки

Обслуживающие бухгалтерии

Страховые компании

Агентства недвижимости

Ломбарды

Микрофинансовые организации

Лизинговые компании

Управляющие компании фондов

Почта России

Юридические организации

Букмекерские компании

Кредитные потребительские кооперативы

Аудиторские компании

Некредитные финансовые организации

Ювелирные компании

Заявка на демо-доступ Контур.Призма

 

Для консультации и тестирования Контур.Призмы отправьте заявку прямо сейчас!