Управляющие компании фондов

Что требует закон

Управляющие компании негосударственных, инвестиционных и паевых фондов являются субъектами Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее – Закон № 115-ФЗ), который обязывает их:

разработать и утвердить правила внутреннего контроля (ПВК);
идентифицировать клиента до того, как принять его на обслуживание и присвоить ему определённый уровень риска;
ежегодно обновлять информацию, полученную при первичной идентификации клиента;
определить бенефициара клиента и полностью идентифицировать его;
определить, не является ли клиент публичным должностным лицом (ПДЛ);
учитывать отказы от выполнения распоряжения клиентов;
хранить не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом документы, содержащие его идентификационные сведения;
назначить специальное должностное лицо, которое будет отвечать за выполнение требований 115-ФЗ;
проверять, присутствуют ли их клиенты в перечне организаций и физлиц, по которым имеются сведения об их причастности к экстремистской или террористической деятельности. При обнаружении таких сведений нужно обязательно принять меры по заморозке денежных средств и проинформировать об этом уполномоченные госорганы.

Кроме того, управляющие компании обязаны получать информацию про:

цели установления и предполагаемый характер деловых отношений клиента с ней;
финансовое положение клиента и его деловую репутацию;
цели финансово-хозяйственной деятельности;
источники получения денежных средств и имущества, с которыми производятся транзакции.

Как вам поможет Контур.Призма

Сервис Контур.Призма автоматически идентифицирует клиента, присвоит ему определённый уровень риска и выдаст готовый отчёт. Это позволит вам быстро принять решение о сотрудничестве с клиентом.

Ваши преимущества

}

Быстрая проверка

Сервис Контур.Призма позволяет в одном окне идентифицировать клиента по всем актуальным критериям согласно законодательству и проанализировать полученные данные без переключения между вкладками.

Подготовка отчета

Все данные клиентов надёжно хранятся в едином электронном архиве, к которому вы будете иметь доступ в любое время. Отчёты можно будет скачать и предоставить регуляторам по первому их требованию. В отчете наглядно видно, какие критерии повлияли на итоговую оценку рисковости клиента.

Индивидуальные модели проверки

Вы можете самостоятельно решить, какие критерии для вас наиболее значимы, и присвоить им вес в итоговой оценке. Это поможет учесть специфику ваших клиентов и установленные в компании правила внутреннего контроля.



Удобная работа

Сервис очень простой, поэтому вам не придется обучать своих сотрудников им пользоваться. Заходите и начинайте работать — все понятно с первого раза.