Аудиторские компании

Что требует закон

Информационное письмо Росфинмониторинга от 23 ноября 2018 года № 56 и п. 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (далее – 115-ФЗ) обязывают аудиторские компании:

Проверять всех клиентов на присутствие в списках лиц, имеющих отношение к террористам, экстремистам, оружию массового уничтожения. Если аудиторская компания вступит в отношения с клиентом из указанных списков, ей грозит штраф до 1 млн рублей.
Полностью идентифицировать клиентов, включая бенефициаров и учредителей, по всем открытым и закрытым спискам, установленным законом 115-ФЗ.
Оценивать рисковый статус клиента на основании следующих критериев:

страновые риски, которые связаны со странами и отдельными географическими территориями деятельности, регистрации аудируемого лица;
клиентские риски, которые связаны с деятельностью аудируемого лица и его контрагентов;
операционные риски, связанные с конкретными продуктами, услугами, операциями и каналами поставок аудируемого лица.

В случае подозрения, что операции осуществляются в целях ПОД/ФТ, аудиторская компания обязана сообщать об этом в Росфинмониторинг путём отправки ФЭС.

Как вам поможет Контур.Призма

Возможности сервиса Контур.Призма:

автоматически проводит полную идентификацию клиентов;
проверяет клиентов на присутствие в списках лиц, имеющих отношение к террористам, экстремистам и оружию массового уничтожения;
на основании полученных данных оценивает рисковый статус компаний и формирует отчёт.

Ваши преимущества

}

Быстрая проверка

Контур.Призма самостоятельно проводит полную проверку клиента по всем критериям 115-ФЗ и требуемым перечням – для этого достаточно указать ИНН клиента. Это освободит вас от трудоёмких ручных проверок и снизит риск допущения ошибки из-за человеческого фактора.

Подготовка отчета

Сервис Контур.Призма формирует отчёт по клиенту автоматически, вам не потребуется тратить время на его подготовку.



Удобная работа

В Контур.Призме всё просто и интуитивно понятно:

как выполнить проверку клиента;
где просмотреть и скачать отчёт;
как настроить критерии проверки.

Работать в сервисе можно сразу после подключения, а если всё же возникнут вопросы, вы можете обратиться в круглосуточную техподдержку.

Индивидуальные модели проверки

Вы можете самостоятельно настраивать модели проверки по значимым для вас критериям с учетом специфики своих клиентов и собственных правил внутреннего контроля.